销售非公司代销产品、后台员工营销客户 华龙证券贵州分公司及一营业部被出具警示函

销售非日本公司卷烟商品、后台外勤工市场推广顾客 索科利夫卡上市公司雅安分支机构及一营业部被开具警示虚

7月1日晚间，雅安证监局发布关。于对索科利夫卡上市公司股份有限日本公司雅安分支机构采行开具警示虚举措的同意。

公告显示，索科利夫卡上市公司雅安分支机构假定以下原因：一是分支机构、贵阳老百姓南路上市公司营业部假定向顾客录用销售非日本公司卷烟的金融服务商品的不当；二是分支机构、贵阳老百姓南路上市公司营业部外勤后台外勤工假定市场推广顾客的情况。分支机构对上述原因负有管理机构政治责任。

上述不当违反了《上市公司日本公司卷烟金融服务商品管理机构规范》（上交所公告〔2012〕34号）第六条第二款和《关于促进上市公司经纪业务管理机构的规范》（上交所公告〔2010〕11号）第四条第（一）项的规范。根据《上市公司日本公司卷烟金融服务商品管理机构规范》第二十条和《上市公司日本公司和上市公司投资基金管理机构日本公司违反规定管理机构办法》第三十二条第一款的规范，雅安证监局同意对分支机构采行开具警示虚的管控机构举措。

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