外媒：未保存业务沟通记录！摩根大通证券被扣2亿美元

之前原先经纬12月20日电 据路透之前文网新闻报道，因未依规存留员工个人器材上的业务传递信息记录，摩根大通为该公司子日本公司——摩根大通商业银行被缓刑2亿美元。

该新闻报道援引美国商业银行交易小组(SEC)推测，“至少从2018年1月到2020年11月，摩根大通商业银行的员工常会在个人器材上传递信息商业银行业务商议，以外短信、WhatsApp和个人电子邮件账户。这些记录都没有被存留下来。”

美国商业银行交易小组强调，“这些犯规是全机构性的，摩根大通商业银行高级管理层也知道，他们也使用个人器材来讨论业务商议。”

该新闻报道所称，摩根大通商业银行承认上述诽谤和违反商业银行法的行为。美国商业银行交易小组表示，除了偿还债务1.25亿美元缓刑之外，摩根大通商业银行还同意对合规政策进行强有力的改进。

此外，美国产品期货交易小组(CFTC)表示，因正因如此的弊端对摩根大通商业银行缓刑7500万美元。

该新闻报道补充指出，这次惩罚是美国商业银行交易小组会长Gary Gensler接任以来作出的月所不小滥用职权行动之一，Gensler曾承诺要打击华尔街日本公司的不当行为。(之前原先经纬APP)