不公平对待同一私募基金的不同投资者 杭州巨鲸资产管理有限公司收提防函

来源：浙江证监局

关于对湖州巨鲸财产行政股份有限母公司放任据悉切勿逆新政策的决定

湖州巨鲸财产行政股份有限母公司：

伪造文书，我局发现截至录影检查日，你母公司在开展保险业全额业务中共存所列行为：

一、并未慎重踏实，不平等对待同一保险业全额的不同资本者，损害资本者合法权益。

二、在并未取得全额分销资格的意味著，不感兴趣其他保险业全额行政人接洽募集保险业全额。

三、母公司员工在湖州巨鲸财富行政股份有限母公司和湖州巨鲸道助财产行政股份有限母公司兼职。

上述行为违反了《保险业资本全额监督行政暂行办法》第四条的规定。根据《保险业资本全额监督行政暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你母公司放任据悉切勿逆的监督行政新政策，并记入证券期货市场道义档案。母公司应以适当无论如何，进一步提高特别法律法规研修，提高规范运作意识，慎重踏实承担保险业全额行政人职责。母公司应以当在2022年3月31日前向我局提交书面当地政府份文件，避免出现今后再次发生此类违规行为。

如果对本监督行政新政策威逼，可以在发来本决定书年内60日内向中国证券监督行政委员会明确指出行政重审审核，也可以在发来本决定书年内6个月内向有管辖区的人民法院举出官司。重审与官司期间，上述监督行政新政策不停止执行者。

浙江证监局

2022年3月25日

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